Recomendado
Essencial
R$ 597/mês
- check_smallAté 100 clientes ativos
- check_smallKYC, beneficiário final e PEP
- check_smallMonitoramento contínuo
- check_smallApoio ao relatório de efetividade
Programa PLD/FT · Circular SUSEP 612/2020 · LC 213/2025
KYC e monitoramento contínuo, no rigor da SUSEP.
O Basis organiza o conhecimento do cliente, o cadastro único, o beneficiário final e o monitoramento contínuo exigidos pela Circular SUSEP 612/2020, com evidência pronta para o relatório de efetividade.
O Basis não realiza a comunicação ao COAF por você. Organiza KYC, monitoramento e a prova que sustenta a atuação do responsável.
insightsCadastro únicodemo
Clientes monitorados96/100
PEP identificados4
Beneficiário finalOK
Ambiente demonstrativo com dados fictícios.
01 · A obrigação
O que a Circular 612/2020 exige, o ano inteiro.
01
Conhecimento do cliente (KYC)
Identificação e qualificação de cada cliente, com abordagem baseada em risco.
02
Cadastro único e beneficiário final
Base cadastral consolidada, com identificação de quem de fato controla e de PEP.
03
Monitoramento contínuo
Acompanhamento de operações e revisão periódica do risco de cada cliente.
04
Relatório de efetividade
Avaliação anual da efetividade dos controles, com evidência datada.
02 · A dor
Novo regime sancionador, menos margem para improviso.
error_outlineCadastro espalhado
KYC refeito a cada auditoria
Dados do cliente em sistemas soltos, risco sem histórico, efetividade afirmada sem número. Sob a LC 213/2025, a sanção pesa mais.
task_altBase única e datada
KYC, risco e monitoramento no mesmo lugar
Cada cliente com cadastro consolidado, risco avaliado e histórico de monitoramento, prontos para compor o relatório de efetividade.
03 · Como o Basis resolve
Conhecer, monitorar e provar, sobre a mesma base.
badge
KYC determinístico
Cliente e beneficiário final checados contra listas restritivas e fontes oficiais, com lista, fonte e data de cada achado.
monitoring
Monitoramento contínuo
Revisão periódica do risco por cliente, com pendências e histórico registrados.
assessment
Apoio ao relatório de efetividade
Evidência consolidada por período, pronta para a avaliação anual dos controles.
04 · Matriz de obrigações
O status real de cada exigência da Circular.
KYC e identificação do clientecheck_circleVerificado
Beneficiário final e PEPcheck_circleVerificado
Cadastro únicocheck_circleVerificado
Monitoramento contínuopendingEm implementação
Relatório de efetividaderadio_button_uncheckedNão iniciado
05 · Fontes
Toda fonte declarada, toda consulta datada.
| Fonte | Tipo de dado | PF/PJ | Disponibilidade |
|---|---|---|---|
| CEIS · CGU | Sanções, inidoneidade | PF e PJ | databaseIncluída |
| CNEP · CGU | Punições, Lei Anticorrupção | PJ | databaseIncluída |
| CEPIM · CGU | Entidades impedidas | PJ | databaseIncluída |
| Receita Federal | Situação cadastral, QSA | PJ | databaseIncluída |
| PEP · CGU | Pessoas expostas politicamente | PF | databaseIncluída |
| OFAC | Sanções internacionais | PF e PJ | databaseIncluída |
| Protesto · CENPROT | Protestos de títulos | PF e PJ | support_agentAssistida |
| Interpol Red Notices | Difusões vermelhas | PF | support_agentAssistida |
Toda indisponibilidade é declarada no dossiê. Nenhuma ausência de achado vira verificação que não houve. Processos judiciais seguem fora do escopo.
06 · Honestidade
O que o Basis não faz.
Não realiza a comunicação ao COAF. Não substitui o registro na SUSEP nem o parecer do responsável pelo cumprimento. Organiza KYC, monitoramento e a evidência que sustenta o relatório de efetividade.
07 · Planos
Comece pelo essencial.
Corretoras e grandes carteiras
Sob proposta
- check_smallVolume maior de clientes
- check_smallMultiusuário e verificação em lote
- check_smallAPI e white label
Cobrança mensal recorrente. Plano anual com 20% de desconto. No anual, o Essencial equivale a R$ 5.724/ano.